周五,证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见,意在强化交易所对上市公司的一线监管职责。证监会还发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。
关于完善停复牌制度
证监会新闻发言人高莉今日表示,修订《证券交易所管理办法》的重点体现在两个方面:一是优化证券交易所内部治理结构,进一步体现和发挥会员的法律地位及作用;二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用。
高莉介绍称,修订的主要内容包括:强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求等。
关于公募基金流动性新规
证监会近日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》将在10月1日起施行。高莉指出,主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。
证监会还会为《管理规定》对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予6个月过渡期。
此外,证监会通报上半年IPO现场检查结果,此次检查涉及35家企业,部分企业存在信息披露口径前后不一致等问题,两公司被移送稽查局。证监会称,下半年继续开展IPO企业现场检查工作。
关于内幕交易
证监会新闻发言人高莉指出,日前证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为,未来将继续保持对内幕交易的高压严管态势。
高莉表示,从案件调查情况看,亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。其他还表现在,违法交易金额巨大,涉案人员人数众多,重复、屡次违法违规多有发生。
证监会新闻发言人高莉表示,根据2017年专项执法行动第三批案件的情况显示,并购重组领域、“高送转”环节、“股权结构变化”环节成为内幕交易高风险领域和环节。